نحوه فعالیت در بورس

نحوه فعالیت در بورس

سرمایه‌گذاری در این صندوق از طریق مرکز سرمایه‌گذاری آنلاین لوتوس فراهم است. سرمایه‌گذاران باید پس‌از ثبت‌نام و احراز هویت در سامانه سجام، کد ملی خود را در پرتال تامین سرمایه لوتوس وارد کرده و پس از وارد کردن کد تاییدی سجام، کد کاربری و رمز عبور پرتال لوتوس را از طریق پیامک دریافت کنند. مراحل سرمایه‌گذاری در صندوق لوتوس پارسیان به شرح زیر می‌باشد:

مراحل صدور آنلاین ( سرمایه گذاری آنلاین ):

• مراجعه به پرتال شرکت تامین سرمایه لوتوس به آدرس www.lotusib.ir
• وارد کردن نام کاربری و کلمه عبور در صفحه ورود
• ورود به صفحه "ثبت سفارش"، انتخاب صندوق سرمایه‌گذاری لوتوس پارسیان و عملیات صدور
• تعیین مبلغ مورد نظر برای سرمایه‌گذاری و ثبت سفارش
• واریز وجه به حساب صندوق با هر کارت بانکی و از طریق درگاه پرداخت شاپرک

*لازم به ذکر است صدور واحدهای سرمایه‌گذاری به نرخ روز ارائه درخواست و در روزِ کاری بعد از ثبت درخواست، تأیید و انجام می‌شود. مبالغ تتمه صدور، روزِ کاری بعد از ارائه درخواست به حساب سرمایه‌گذار واریز می­‌شود.

مراحل ابطال آنلاین ( برداشت وجه آنلاین ):

• مراجعه به پرتال شرکت تامین سرمایه لوتوس
• وارد کردن نام کاربری و کلمه عبور در صفحه ورود
• ورود به صفحه "ثبت سفارش"، انتخاب صندوق سرمایه‌گذاری لوتوس پارسیان و عملیات ابطال
• تعیین تعداد واحد مورد نظر برای ابطال و ثبت سفارش (محدودیتی بابت تعداد واحدها و سقف درخواست ابطال وجود ندارد و سرمایه‌گذار می‌تواند به تعداد کل واحدهای معتبر در صندوق درخواست ابطال را ثبت کند)

*با توجه به لزوم تغییر ساعت کاری صندوق‌های سرمایه‌گذاری پرتال لوتوس در برخی مواقع و بسته به ضرورت شرایط، جهت اطلاع از ساعات کاری به اطلاعیه‌های پرتال مراجعه فرمایید.

ابطال حضوری:

سرمایه‌گذاران می‌توانند با در دست داشتن مدارک هویتی و آخرین گواهی سرمایه‌گذاری، به هر یک از شعب بانک پارسیان در سراسر کشور مراجعه و درخواست ابطال واحدهای سرمایه‌گذاری خود را ثبت کنند. لازم به ذکر است ساعت ثبت درخواست در شعب بانک نیز همانند ساعات آنلاین است که از طریق اطلاعیه‌های پرتال اطلاع‌رسانی می‌شود.

پرداخت مبالغ ابطال:

پرداخت مبالغ ابطال واحدهای سرمایه‌گذاری در نحوه فعالیت در بورس دو مرحله انجام می‌شود: ۱- مبالغ اسمی (هر واحد یک میلیون ریال) در پایان همان روز ارائه درخواست به حساب سرمایه‌گذار واریز می‌شود ۲- مابه‌التفاوت مبلغ اسمی و مبلغ ابطال (سود صندوق)، روزِ کاری بعد از ارائه درخواست -بر اساس نرخ روزِ ثبت درخواست- پرداخت می‌شود.

* در صورتی که سرمایه‌گذار نیاز به دریافت گواهی سرمایه‌گذاری نحوه فعالیت در بورس داشته باشد، می‌تواند روز کاری بعد از ثبت درخواست صدور/ابطال (ساعت 15 به بعد) از طریق پرتال تامین سرمایه لوتوس و در قسمت داشبورد (چاپ گواهی) نسبت به دریافت گواهی خود اقدام کند.

*در صندوق لوتوس پارسیان پنج‌شنبه‌ها و روزهای تعطیل، روزِ کاری صندوق محسوب نمی‌شود.

راهنمای تاسیس شرکت سرمایه گذاری

منظور از سرمایه­ گذاری، گذشتن از یک چیز ارزشمند موجود برای کسب یک ارزش دیگر در آینده است. مثلاً وقتی ما اقدام به خرید سهام می­کنیم؛ از پس ­انداز خود به امید کسب سود گذشته­ ایم.

اما شرکت­های سرمایه­ گذاری، شرکت­هایی هستند که اقدام به خرید سهام شرکت­های دیگر می­کنند و پس از کسب سود مدنظر خود، سهام را فروخته و سهام یک شرکت دیگر را می­خرند. در واقع ثبت شرکت با هدف خرید سهام، مدیریت نیست؛ بلکه خواهان کسب سود از نوسانات بازار سهام است. اگر قیمت سهام موردنظر رو به کاهش برود؛ شرکت سریعاً سهام را می­فروشد. هم اشخاص حقیقی و هم اشخاص حقوقی مجاز به سرمایه­ گذاری در بازار سهام هستند.

شرکت سرمایه گذاری

یکی از راه های سودآوری و کسب درآمد، تاسیس شرکت سرمایه گذاری و اقدام به خرید و فروش سهام شرکت ها بدون مالک شدن آن هاست. در این مقاله قصد داریم هر آن چه که در ارتباط با ثبت این شرکت ها و نحوه فعالیت آن ها وجود دارد را بیان کنیم اما قبل از آن به تعریف مختصری از شرکت سرمایه گذاری می پردازیم.

حداقل سرمایه برای ثبت شرکت سرمایه گذاری

طبق قوانین سازمان بورس و اوراق بهادار، حداقل سرمایه لازم برای تشکیل شرکت­های سرمایه­ گذاری سهامی عام و شرکت سهامی خاص به ترتیب پنجاه میلیارد ریال و پنج میلیارد ریال است.

این راهنما را حتما ببینید هزینه ثبت شرکت چقدر است؟

شرکت سرمایه گذاری چیست

از جمله یکی از انواع فعالیت های واسطه ای در بازار سهام، خرید و فروش سهام شرکت های بورسی و غیر بورسی با هدف و انگیزه کسب سود و درآمد زایی از آن هاست. در این میان یک شرکت سرمایه گذاری ( Investment company ) با آنالیز و تحلیل وضعیت سهام شرکت های مختلف، اقدام به خرید سهام آن ها می کند. با این وجود هیچ گاه مالک آن شرکت نمی شود. چرا که با دید کوتاه مدت وارد شده و هر موقع که احساس کند شرکتی که روی سهام آن سرمایه گذاری نموده، وضعیت بدی دارد، اقدام به فروش و خروج سرمایه خود از آن شرکت می نماید. بنابراین این دسته از شرکت ها با فعالیت نوسان گیری خود از بازار سهام بدون هیچ گونه کسب مالکیتی، اقدام به سودآوری و درآمد زایی از محل خرید و فروش سهام می کنند.

انواع شرکت سرمایه گذاری

در این میان دسته بندی های مختلفی از انواع شرکت های سرمایه گذاری وجود دارد که نمونه هایی از این دسته بندی ها را در مورد این شرکت ها بیان می کنیم. یک شرکت سرمایه گذاری برحسب نوع فعالیت به دو دسته عام و خاص تقسیم می شود. در حالی که اگر بخواهیم این شرکت ها را بر حسب سطح فعالیت آن ها طبقه بندی نماییم، می توانیم آن ها را در دو گروه شرکت های سرمایه گذاری با مدیریت فعال و شرکت های سرمایه گذاری با مدیریت غیر فعال، قرار دهیم.

در ادامه این مطلب بیشتر در مورد موضوع ایجاد و ثبت شرکت سرمایه گذاری و همچنین آشنایی با مراحل و مدارک مورد نیاز برای آن صحبت می کنیم. همچنین در مورد مزایا و معایب ثبت شرکت سرمایه گذاری به طور خلاصه مطالبی را آورده و در آخر به بررسی تفاوت های این شرکت ها با صندوق های سرمایه گذاری و هلدینگ ها می پردازیم.

ثبت شرکت سرمایه گذاری چیست؟

معمولا اکثر شرکت هایی که می شناسیم، برای کسب درآمد و سودآوری بیشتر، فعالیت تولیدی و خدماتی انجام می دهند. اما هدف از ثبت شرکت سرمایه گذاری نه تنها تولید بلکه تنها مشارکت در سرمایه گذاری است. بنابراین ما در این جا با یک شرکت که دید بلند مدت تولیدی دارد، رو به رو نیستیم، بلکه با ثبت شرکت سرمایه گذاری می توان گفت که سهام شرکت های زیرمجموعه بورسی را خریده و پس از مدتی سودآوری می فروشیم بدون آن که مالک شرکت شویم.

نکته ای که در ارتباط با سرمایه گذاری این شرکت ها در سهام شرکت های بورسی مطرح است، این است که برای شرکت های سرمایه گذاری اهمیتی ندارد که چه کسی یا کسانی مدیریت شرکت های بورسی را بر عهده دارند، تنها چیزی که در این میان برای آن ها مهم است، نحوه سودآوری و عملکرد شرکت مورد نظر است.

لازم به ذکر است که شرکت سرمایه گذاری برای خارج نمودن سرمایه خود، لازم است که سهام خریداری شده را به اشخاصی که قصد و توانایی خرید آن را دارند، منتقل نماید و برعکس، در صورتی که بخواهد به میزان سهام خود از شرکت مورد نظر بیافزاید، باید اقدام به خریداری سهام از افراد دیگر نماید.

مزایا و معایب ثبت شرکت سرمایه گذاری

از جمله مهم ترین مزایای ثبت شرکت سرمایه گذاری این است که با خرید و سرمایه گذاری بر روی یکی از شرکت های زیرمجموعه بورسی، می توان مشارکت مستقیمی در اداره شرکت مورد نظر داشت. از طرفی با سرمایه گذاری در شرکت های بورسی، سرمایه لازم جهت ادامه کار صنایع کارآمد تولیدی نیز تامین می گردد. از جمله مزایای دیگر ثبت شرکت سرمایه گذاری می توان به ایجاد و حفظ حمایت و شفافیت قانونی از شرکت ها و حفظ سرمایه در برابر تورم های شدید اشاره کرد. علاوه بر این ها، در سرمایه گذاری روی شرکت های بورسی، هیچ گونه محدودیتی در امر سرمایه گذاری و خرید سهام، متوجه شرکت های سرمایه گذاری نمی شود.

از طرفی معایب مهم ثبت شرکت سرمایه گذاری عبارت است از؛

• اخذ مالیات از شرکت های ثبت شده قانونی
• تحمیل هزینه های اضافی بر شرکت های ثبت شده
• لزوم تکمیل دفاتر مالیاتی توسط نماینده قانونی شرکت به صورت سالانه

مدارک لازم جهت ثبت شرکت سرمایه گذاری

همانند هر ثبت دیگری که منجر به قانونی شدن فعالیت یک شرکت می شود، برای ثبت شرکت سرمایه گذاری نیز، مدارکی مورد نیاز است که باید ارائه شود. لیستی از مدارک مورد نیاز برای این عمل در زیر آمده است:

1. ارائه اساسنامه امضا شده توسط تمامی سهام داران شرکت
2. مشخص کردن مبلغ دقیق سرمایه اولیه هر شرکت و اعلام آن
3. ارائه مدرک شناسایی معتبر نظیر کپی از شناسنامه یا کارت ملی تمامی سهام داران و نیز هیئت مدیران.
4. ارائه کلیه مجوز هایی که برای ثبت شرکت سرمایه گذاری لازم است.
5. مشخص نمودن درصد سهم هر سهامدار به صورت دقیق
6. ارائه نسخه کپی از آگهی تاسیس یا تغییرات صورت گرفته شرکت در روزنامه
7. توضیح دقیق در مورد موضوع یا حوزه فعالیت شرکت سرمایه گذاری

مجوز شرکت سرمایه گذاری

جهت ثبت شرکت سرمایه­ گذاری، ابتدا باید جهت اخذ مجوز تاسیس اقدام کرد. سازمان بورس و اوراق بهادار، مرجع صادرکننده مجوز تاسیس شرکت سرمایه ­گذاری است.

قبل از اخذ مجوز تاسیس باید موافقت اصولی و اولیه سازمان بورس و اوراق بهادار را جلب کرد. برای اخذ موافقت اصولی سازمان باید فرم­های مربوط به تقاضای مجوز تاسیس شرکت سرمایه ­گذاری و مشخصات مدیرعامل انتخابی و مشخصات اعضای هیئت مدیره نهاد مالی را تکمیل و به سازمان ارائه داد. اگر مدارک تحویلی دال بر داشتن شرایط لازم باشند؛ سازمان موافقت اصولی خود را اعلام و مدارک لازم را از متقاضی دریافت می­کند. سپس مجوزی مبنی بر اجازه ثبت در اداره ثبت به وی می­دهد.

در گام نهایی باید مدارک لازم و اسناد مربوط به ثبت شرکت در اداره ثبت را به سازمان بورس و اوراق بهادار تحویل داد و جهت اخذ مجوز فعالیت اقدام کرد.

درآمد زایی شرکت سرمایه گذاری

در این قسمت به صورت خلاصه به بررسی وضعیت سودآوری شرکت های ثبت شده در حوزه سرمایه گذاری می پردازیم:

معمولا فرایند سود دهی و درآمد زایی این شرکت ها به 2 صورت انجام می شود: یکی تحت عنوان سود دهی نقدی و دیگری از محل آورده سرمایه ای.

در سود دهی به صورت نقدی، شرکت سرمایه گذاری سود شرکت را به ازای ارزش هر سهم، در اختیار صاحبان سهم قرار می دهد. در این روش نرخ بازدهی نقدی سهام عبارت است از حاصل تقسیم مبلغ سود پرداختی به هر سهم بر ارزش سهم مورد نظر شرکت. در سود دهی به روش عواید سرمایه ای، درست مانند صندوق های سرمایه گذاری، افزایش درآمد شرکت سرمایه گذاری به ثبت رسیده شده، در نتیجه افزایش سهام شرکت مورد نظر صورت می گیرد.

در نهایت اگر بخواهیم درآمد و آورده کل یک شرکت سرمایه گذاری را به دست آوریم، مجموع دو آورده نقدی و سرمایه ای را بر کل ارزش سرمایه اولیه تقسیم می کنیم. حاصل به دست آمده به خوبی بیانگر عملکرد شرکت سرمایه گذاری در طول دوره درآمد زایی است. علاوه بر این، در کنار درآمد کل، میزان ریسک سرمایه گذاری نیز از اهمیت بالایی برخوردار است به طوری که شرکت های سرمایه گذاری را می توان بر اساس میزان ریسک پذیری آن ها در دسته بندی های مختلفی جای داد.

تفاوت شرکت سرمایه گذاری با صندوق های سرمایه گذاری و هولدینگ چیست؟

از جمله مهم ترین تفاوت ها میان یک شرکت سرمایه گذاری و صندوق سرمایه گذاری، نحوه ورود و خروج سرمایه به آن هاست. برخلاف صندوق های سرمایه گذاری که افراد سرمایه گذار با صدور واحد سرمایه گذاری، سرمایه خود را وارد کرده و هر موقع که بخواهند، آن را با ابطال واحدهای سرمایه گذاری خارج می نمایند، پس از ثبت شرکت سرمایه گذاری، سرمایه گذار باید برای ورود سرمایه، سهم فرد دیگری را که قصد فروش آن سهم را دارد، بخرد و نیز برای خروج سرمایه از شرکت، باید اقدام به فروش سهم خود به فرد دیگری نماید.

بنابراین قابلیت نقد شوندگی پایین شرکت سرمایه گذاری در مقایسه با صندوق سرمایه گذاری، یکی از تفاوت های مهم میان این دو است. علاوه بر این، دوره فعالیت پس از ثبت شرکت سرمایه گذاری نامحدود بوده و مکانیزم ارزش گذاری سهام نیز در آن بر مبنای عرضه و تقاضا است.

حال این که در یک صندوق سرمایه گذاری، همواره محدودیت هایی از نظر دوره فعالیت برای افراد وجود داشته و مکانیزم ارزش گذاری سهام در آن، بر مبنای خالص ارزش روز دارایی ها است.

از طرفی، برخلاف شرکت سرمایه گذاری، که با ثبت نحوه فعالیت در بورس آن تنها با عمل خرید و فروش می توان اقدام به سودآوری نمود، هولدینگ ها مدیریت شرکت را نیز بر عهده می گیرند. یکی دیگر از تفاوت های بین شرکت سرمایه گذاری و یک هولدینگ، در میزان سرمایه مورد نیاز برای ثبت شرکت هاست. که در شرکت های سرمایه گذاری این میزان برای ثبت یک شرکت سرمایه گذاری خاص، 1 میلیون ریال است در حالی که حداقل سرمایه مورد نیاز برای ثبت یک شرکت هولدینگ سرمایه گذاری، در حدود 50 میلیارد ریال است.

خرید و فروش سهام در بورس اوراق بهادار (آموزش نحوه معامله در بورس)

اصول اولیه خرید و فروش سهام در بورس اوراق بهادار:

معامله گرانی که به تازگی فعالیت خود را در بازار سرمایه آغاز می کنند ، به دنبال یادگیری روش های مختلف معامله سهام از قبیل خرید و فروش آنلاین سهام و دانستن موضوعات پیرامون این روش ها هستند. تصمیم داریم مقاله ای درباره نحوه خرید و فروش آنلاین و اینترنتی سهام در بازار بورس اوراق بهادار برای شما بنویسیم. در این اینجا افراد تازه وارد به بورس می توانند اطلاعاتی درباره روش های معامله در این بازار و همچنین نحوه خریدوفروش سهام در بازار سرمایه را بدست بیاورند و از آن استفاده نمایند.

نحوه معامله در بازار سرمایه:

افرادی که قصد خرید و فروش سهام در بازار سرمایه را دارند نمی توانند به صورت مستقیم این کار را انجام بدهند. خرید و فروش سهام در این بازار همیشه باید توسط یک واسط که به آنها کارگزاری گفته می‌شود انجام می پذیرد. در واقع کارگزاری ها واسط بین شما و بازار بورس اوراق بهادار یا همان بورس هستند. به طور کلی و همیشه خرید و فروش بین شما و سایر سرمایه گذاران در این بازار توسط کارگزاری انجام می پذیرد. بنابراین شما برای خرید و فروش اوراق بهادار (سهام) در بورس باید به یک کارگزاری مراجعه نمایید و افتتاح حساب معاملاتی در آن کارگزاری را به صورت حضوری جهت احراز هویت انجام دهید.

لازمه انجام معامله در بازار سرمایه داشتن کد معاملاتی یا به اصطلاح کد بورسی است. این کد یک شناسه منحصر به فرد برای شما می‌باشد . کد معاملاتی شما یکبار صادر می‌شود و برای همیشه شما صاحب آن خواهید بود ، مانند شماره شناسنامه یا کد ملی شما. پس از دریافت کد بورسی شما می‌توانید شروع به انجام معامله نمایید. البته به تازگی سامانه ای برای احراز هویت سهامداران و معامله گران راه اندازی گردیده است به نام سامانه سجام (سامانه جامع اطلاعات مشتریان) که هر سرمایه گذاری قبل از دریافت کد معاملاتی باید در این سامانه ثبت نام و احراز هویت خود را انجام دهد.

روش های معامله در بازار سرمایه:

روش های معامله در بازار سرمایه عبارتند از:

مراجعه حضوری به کارگزاری ها و ارائه سفارش خرید یا فروش به مسئول معاملاتی

سفارش تلفنی خرید و فروش سهام به کارگزار خود

سفارش اینترنتی به کارگزاری به صورت آفلاین

خرید و فروش یا معامله سهام به صورت آنلاین

امروزه روش های حضوری و تلفنی با گسترش و استفاده روز افزون از اینترنت تقریبا کاربردی ندارد ، چرا که پروسه ای وقت گیر و زمانبر است و سهولت معامله آنلاین با استفاده از اینترنت نیز کارایی این روشها را از بین برده است.

در روش معامله اینترنتی ، شما یک قرارداد خرید و فروش برخط با کارگزار خود را امضاء می کنید و پس از آن کارگزار به شما یک کلمه کاربری و کد عبور ارائه می‌دهد . بنابراین شما ثبت خرید و فروش خود را در سامانه معاملاتی کارگزاری انجام می دهید و کارگزار از طرف شما معاملات ثبت شده را انجام می‌دهد. البته کارگزاران بورس اوراق بهادار برای هر خرید و فروش مبالغی را به عنوان کارمزد از ما دریافت خواهند نمود که مبلغ مشخص شده ای است که از طرف سازمان بورس اوراق بهادار برای هر برگ از سهام مصوب شده است.

کارمزد معاملات:

به طور کلی کارمزد به مبالغی که ما به عنوان سرمایه ‏‌گذار برای خرید و فروش اوراق بهادار به کارگزار بابت خدمتی که به وسیله مشاوره در سرمایه گذاری یا مدیریت خرید یا فروش اوراق بهادار باید بپردازیم میگویند. همانطور که گفتیم این مقدار به نسبت هر مبلغ سرمایه گذاری و انواع آن می تواند متفاوت باشد.

در بازار بورس اوراق بهادار دو نوع کارمزد داریم که شامل کارمزد خرید سهام به میزان 0/464 درصد به ازای خرید هر برگه سهم می‌باشد. کارمزد فروش سهام به میزان 0/575 درصد به ازای فروش هر برگ سهم می‌باشد. البته فروش سهام شامل 0/1 درصد مالیات نیز می‌باشد که در مبلغ کارمزد فروش محاسبه می‌گردد. یعنی فقط در زمان فروش است که هر سهم مشمول مالیات می‌باشد و در زمان خرید این مالیات به سهام تعلق نمی گیرد . کارمزد و مالیات سهام هایی که در در بازارهای مختلف معامله می‌شوند از قبیل بورس، فرابورس، اوراق تسهیلات مسکن، اوراق اختیار خرید و فروش معامله ، اوراق مشارکت یکسان نمی‌باشد و هر اوراق بهادار نرخ مشخص شده خود را دارد. همچنین این کارمزد ها در هنگام انجام معاملات خرید و فروش محاسبه و از حساب مشتری نزد کارگزاری کسر می‌گردد.

آموزش نحوه خرید و فروش سهام:

در ابتدای این مطلب نحوه باز کردن حساب معاملاتی را برای شما شرح دادیم. حال بعد از دریافت کد معاملاتی با همان کد بورسی و دریافت شناسه کاربری و کلمه عبور از کارگزاری خود ، می‌توانید شروع به خرید و فروش و معامله سهام نمایید. در آغاز باید وارد درگاه (پلتفرم) معاملاتی کارگزاری خود شوید. هر کارگزاری برای انجام معاملات و دسترسی شما به حساب و کد بورسی تان یک درگاه معاملاتی اختصاصی دارد که این بسترهای معاملاتی معمولا در سایت های کارگزاری ها در دسترس است. (در حال حاضر دو پلتفرم معاملاتی رایان هم افزا و تدبیرپرداز جزء پرکاربرترین نرم افزارهای قابل استفاده برای معامله گران در اکثر کارگزاری های بورس اوراق بهادار می‌باشد.) زمانیکه برای اولین بار وارد بستر معاملاتی خود شوید تنها می‌توانید اطلاعات کلی بازار و همچنین اطلاعات معاملاتی خود را در این درگاه مشاهده نمایید ، چراکه تاکنون هیچگونه معامله و خرید و فروشی انجام نداده اید. بنابراین شرح کلی خرید سهام و در انتها فروش آن را برای شما خواهیم داد.

• واریز وجه : برای شروع معامله (خرید) ابتدا باید حساب خود نزد کارگزاری را شارژ نمایید. شما برای واریز مبلغ اولیه هیچ محدودیتی ندارید و معمولا بعد از انجام عملیات مبلغ مورد نظر به حساب شما نزد کارگزاری اضافه خواهد شد. شما در هر ساعت از شبانه روز می‌توانید این مبلغ را به حساب خود نزد کارگزاری واریز نمایید.
• خرید : بعد از شارژ کردن حساب خود نوبت به انجام معامله است. ممکن است شما سهمی را در نظر داشته باشید ولی باید به این نکته توجه کنید که فقط در زمان به اصطلاح تایم معاملاتی می‌توانید این خرید را انجام دهید. زمان معاملات در بازار بورس اوراق بهادار ایران از روز شنبه تا چهارشنبه ساعت 8:30 الی 12:30 یعنی حدود 4 ساعت می‌باشد. البته از ساعت 8:30 الی 9 صبح تنها زمانی است که شما می‌توانید سفارش خرید خود را ثبت نمایید ولی معامله ای در این بازه انجام نخواهد شد. ذکر این نکته الزامی است که حداقل میزان سفارش برای خرید هر سهم در بازار بورس اوراق بهادار ایران 5,000,000 ریال می‌باشد و شما نمی‌توانید مبالغی کمتر از این مبلغ را برای سفارش خود انتخاب نمایید. معمولا پلتفرم های معاملاتی مبالغ سفارش را به نسبت حجم و مبلغ محاسبه می‌نمایند ولی شما می‌توانید برای محاسبه حداقل مبلغ سفارش خود تعداد هر برگ سهم را در مبلغ آن ضرب نمایید و در انتها کارمزد آن را نیز محاسبه نمایید تا بتوانید مبلغ خالص خرید خود را مشخص نمایید. البته مبلغ حداقل سفارش در مورد سفارشات عرضه اولیه صدق نمی کند ، چرا که این عرضه ها می‌تواند کمتر از مبلغ حداقل سفارش یعنی 5,000,000 ریال باشد که بسته به مقدار و مبلغ عرضه شده از طرف شرکت عرضه شده در بورس اوراق بهادار متغیر است.
• فروش : بعد از اینکه خرید خود را انجام دادید ، بسته به نوع استراتژی معاملاتی خود و میزان دریافت سود یا زیان خود از یک معامله خرید می‌توانید سهام مورد نظر خود را به فروش برسانید. همانطور که گفته شد تنها در زمان تایم معاملاتی می‌توانید خرید یا فروش انجام دهید. برخلاف معاملات خرید برای معاملات فروش کف و سقفی مشخص نشده است و شما به هر میزان که بخواهید تا سقف دارایی سهام خود می‌توانید آن را به فروش رسانید. به مانند خرید در معامله فروش نیز مقدار مورد نظر خود را به همراه مبلغ به اضافه کارمزد را محاسبه نمایید و سفارش فروش خود را در سامانه معاملاتی کارگزاری ثبت نمایید. بعد از فروش سهام مورد نظر مبلغ فروش به حساب شما نزد کارگزاری اضافه خواهد شد و به همان میزان شما قادر خواهید بود از آن برداشت نمایید.
• برداشت: زمانی که معاملات خرید فروش شما انجام پذیرفت و به هر دلیل شما نیاز به برداشت از حساب خود نزد کارگزاری داشته باشید ، می‌توانید به میزان اعتباری که از فروش سهام خود در حساب معاملاتی دارید برداشت نمایید. البته این مبالغ معمولا با فاصله زمانی از یک روز تا چند روز به حساب بانکی شما واریز خواهد شد ، بسته به نوع کارگزاری که در آن حساب دارید.

در این مطلب سعی شد مراحل و مبانی اولیه خرید و فروش و باز کردن حساب معاملاتی شرح داده شود. ولی برای شروع معامله شما نیاز به آموزش و مطالب کاملتری خواهید داشت. پس توصیه می‌کنیم قبل از شروع معاملات خود مطالب دیگر آکادمی بورس پشوتن را نیز دنبال نمایید تا بتوانید معاملاتی پرسود داشته باشید.

بورس ترکیه برای ایرانیان و بررسی شرایط ورود به بورس ترکیه

یکی از راه های سرمایه گذاری در ترکیه اقدام به سرمایه گذاری در بورس ترکیه است.

برای انجام این سرمایه گذاری باید شرایط خاصی را داشته باشید.

بورس اوراق بهادار استانبول در سال ۱۹۲۶ بنا شد.

البته در سال ۲۰۱۳ با ادغام بازار های سرمایه گذاری بورس طلا معاملات مدت دار کار خود را گسترش داد.

• شرایط سرمایه گذاری در بورس ترکیه
• باز کردن حساب سرمایه گذاری در بورس ترکیه
• چگونه سرمایه گذاری در بورس ترکیه را انجام دهیم
• انواع بازار سرمایه گذاری در بورس استانبول
• بازار سهام ترکیه
• بازار بین الملل
• بازار اوراق قرضه و اسناد

شرایط سرمایه گذاری در بورس ترکیه

توجه داشته باشید معاملات بورس ترکیه از طریق صندوق سرمایه‌گذاری بورس موجود در بانک‌ها انجام میگردد.

برای سرمایه گذاری در بورس اولین قدم داشتن یک حساب بانکی میباشد.

برای باز کردن حساب بانکی با پاسپورت شما میتوانید مقاله افتتاح حساب بانکی مراجعه کنید.

البته شرکت ترکیه هلپر میتواند برای شما نیز در بانک زراعت، معتبر ترین بانک ترکیه حساب بانکی باز کند.

در نتیجه بعد از افتتاح حساب میتوانید از طریق صندوق سرمایه‌گذاری بورس بانک زراعت اقدام به معاملات خود کنید.

شما با واریز ملبغ مورد نیاز به صندوق بانک، بانک مدیریت مبلغ شما را برعهده می‌گیرد.

باز کردن حساب سرمایه گذاری در بورس ترکیه

برای شروع کار ابتدا در سایت رسمی SPK وارد شوید و لیست موسسات معتبر و بانک های مجاز را ببینید.

در این لیست به مواردی مثل خدمات کارگزاری، کارمزد معامله، نرخ کمیسیون و سایر هزینه ها را حتما توجه کنید.

در انتخاب کارگزاری حتما توجه کافی داشته باشید زیرا تمام سود شما توسط کارگزاری تعیین میشود.

چگونه سرمایه گذاری در بورس ترکیه را انجام دهیم

برای سرمایه گذاری در بورس اوراق بهادار در زمان مشخص خرید و فروش خود را از طریق معاملات آنلاین انجام دهید.

سفارشات به طور خودکار مقدار و قیمت را تطابق داده و ارسال سفارشات صورت میگیرید.

به طور خلاصه شما در صورتی که سرمایه ای منفعل دارید میتوانید با سرمایه گذاری در بورس ترکیه به سودآوری برسید.

برای این کار تنها یک حساب کاربری سرمایه گذاری در یک کارگزاری بورس افتتاح کنید.

البته برای سرمایه گذاری در بورس ترکیه همانند همه بازار های مالی با دانش و اطلاعات کافی قدم بردارید.

با متنوع کردن سرمایه گذاری ها، یک سبد متعادل بسازید و ریسک خود را در معاملات به حداقل برسانید.

انواع بازار سرمایه گذاری در بورس استانبول

دربورس استانبول میتوان بازار ها را به دسته کلی تقسیم کرد.

• بازار سهام
• بازار بین الملل
• بازار اوراق قرضه و اسناد

بازار سهام ترکیه

بازار سهام استانبول به هفت دسته کلی تقسیم میشود.

بازار ملی: شرکت هایی که بعد از از پذیرش شرایط، بورس آنها وارد این بازار میشود.

بازار ملی ثانویه: این بازار شرکت ها و بنگاه های کوچک را شامل میشود که انتظار رشد بالایی دارند.

بازار اقتصاد جدی: مربوط به فاینانس شرکتهای مربوط به فناوری اطلاعات است.

بازار ETF: برای مبادله برگه‌های صندوق‌های سرمایه‌گذاری تاسیس شده است.

بازار شرکت‌های تحت نظر و مراقبت: این بازار برای شرکت هایی میباشد که به دلیل افشا نشدن اطلاعات شرکت از ارائه اطلاعات بیشتر خوداری کردند.

این شرکت ها برای مراقبت بیشتر زیر نظر بیشتری از شرکت بورس فعالیت میکنند.

بازار عمده فروشی: در این بازار هر سهمی را که در بازار ملی یا بازار ملی ثانویه دادوستد نشود وجود دارد.

البته در این بازار سهام ها با حجم بالا خرید فروش میشود.

بازار کوپن حق تقدم: در این بازار حق تقدم کوپن یا گواهینامه برای افزایش سرمایه استفاده میشود.

بازار بین الملل

این بازار در سسال ۱۹۹۷ با پذیرش اوراق قرضه بین الملل توسط نایب رییس خزانه داری کار خود را آغاز کرد.

در حال حاضر سپرده‌گذاری بزرگترین بانک نحوه فعالیت در بورس قزاقستان به نام (Kazkommertsbank) در این بازار معامله میشود.

همچنین اوراق قرضه اروپا به نام (Eurobond) که توسط دولت جمهوری ترکیه منتشر می‌شود نیز در این بازار اماده معاملات میباشند.

تمامی این معاملات به دلار آمریکا انجام میشود.

بازار اوراق قرضه و اسناد

بازار اوراق قرضه و اسناد، بازار متشکلی را برای معامله اوراق بهاداری که درآمد ثابت دارند خود شامل ۳ بخش می باشد:

• بازار موافقتنامه‌های بازخرید و بازخرید معکوس
• بازار خرید و فروش یکجا
• بازار دارایی‌های غیرمنقول و مستغلات

ساعات رسمی معاملات رسمی بازار سهام از ساعت ۹:۳۰ تا ۱۲:۰۰ و ۱۴:۰۰ تا ۱۴:۳۰ میباشد.

برای بازار اوراق قرضه از ساعت ۹:۳۰ تا ۱۲:۰۰ و ۱۳:۰۰ تا ۱۷:۰۰ میباشد.

ثبت شرکت کارگزاری – نحوه ثبت شرکت کارگزاری همراه مجوز ها

ثبت شرکت کارگزاری برای اینکه به مفهوم شرکت کارگزاری و کار آن پی ببرید ابتدا باید بدانیم کارگزار کیست؟ مدارک ثبت شرکت کارگزاری چیست؟ هزینه ثبت شرکت کارگزاری چقدر است ؟ نحوه ثبت شرکت کارگزاری چگونه است؟ شرایط ثبت شرکت کارگزاری چگونه است؟
در حالت کلی می توان گفت کارگزار واسط بین سرمایه گذار و سازمان بورس می باشد که خرید و فروش سهام توسط آن ها انجام می گیرد. معنی کلمه کارگزار عامل و مأمور می باشد ولی با توجه به وظیفه کارگزار معنی اصطلاحی آن با مفهوم لغوی کلمه کاملاً متفاوت می باشد.

بهتر است بدانید کارگزاران در قانون اساسی کشور ایران به دو دسته حقیقی و حقوقی تقسیم می شوند. اشخاص حقیقی افرادی هستند که طبق اصول به کارگزاری بورس پذیرفته می شوند. اشخاص حقوقی نیز برخی از مؤسسات مالی و اعتباری می باشند که باید صلاحیت ان ها مورد تائید بانک مرکزی قرار بگیرد.

شرکت های کارگزاری می توانند به هر یک از فعالیت های فوق مشروط به اخذ مجوز از سازمان بورس و اوراق بهادار در خصوص برخی از موارد مبادرت ورزند.

ماموریت شرکت کارگزاری

شرکت های کارگزاری براساس ماده ۳ اساسنامه وظایف و مأموریت هایی دارند که با توجه به این فعالیت ها مجوز مربوط به آن را باید از سازمان بورس و اوراق بهادار دریافت کنند. که در ادامه به برخی از آن ها اشاره می کنیم:

خدمات مالی و مشاوره ای شامل مدیریت صندوق های سرمایه گذاری، نمایندگی ناشر برای ثبت اوراق بهادار و دریافت مجوز عرضه، بازاریابی برای فروش اوراق بهادار، سبدگردانی اوراق بهادار، مشاوره و انجام کلیه امور اجرایی برای بورس ها و بازارهای خارج از بورس به نمایندگی از ناشر یا عرضه کننده کالاها، ارائه مشاوره در زمینه های قیمت گذاری اوراق بهادار، خرید، فروش یا نگهداری اوراق بهادار، طراحی و تشکیل نهادهای مالی.

خدمات کارگزاری، کارگزار/معامله گری و بازار گردانی شامل معامله اوراق بهادار از قبیل سهام، اوراق مشارکت، حق تقدم خرید سهام، اختیار معامله و قراردادهای آتی برای دیگران و به حساب آن ها یا به نام و حساب خود، معاملات کالاهای پذیرفته شده برای دیگران و به حساب آن ها و بازار سازی و بازار گردانی اوراق بهادار و کالاهای پذیرفته شده.

مقررات مربوط با کارگزار

از اولین شرکت های فعال در بازار سرمایه می توان به شرکت های کارگزاری اشاره کرد. به دلیل قدیمی بودن این شرکت ها قانون و قوانین زیادی در رابطه با آن ها وضع شده است که از مهم ترین آن ها می توان به مقررات مربوط به اخذ مجوز فعالیت، تائید صلاحیت اعضای هیات مدیره و مدیر عامل، ضوابط حاکم بر تبلیغات آن ها، سبدگردانی، عضویت در کانون کارگزاران و شرایط فعالیت در بورس اشاره کرد.

این قوانین با توجه به تغییرات جامعه ممکن است گاهی تغییر پیدا کنند که همه کارگزاران در هر صورت موظف به رعایت آن ها می باشند.

چگونه می توانیم یک شرکت کارگزاری تأسیس کنیم؟

براساس قانون و مقررات سازمان بورس و اوراق بهادار فقط براساس تعداد مجوزهایی که می تواند برای شرکت کارگزاری صادر کند فراخوان می دهد و کسانی که تمایل دارند شرکت کارگزاری تأسیس کنند مدارک خود را تحویل سازمان می دهند تا در صورت داشتن شرایط مجوز تأسیس کارگزاری (شرایط ثبت شرکت کارگزاری) صادر شود.

با توجه به نیاز بازار سرمایه به خدمات کارگزاران جدید، سازمان بورس هر زمان که لازم تشخیص دهد نسبت به فراخوان عمومی مزبور جهت پذیرش کارگزاران جدید در هر یک از بورس ها اقدام نموده و شرایط لازم از نظر حداقل سرمایه (شرایط ثبت شرکت کارگزاری)، صلاحیت های لازم جهت سهامداران و اعضای هیئت مدیره آنان، شرایط فضای کاری و نرم افزارهای مورد نیاز و پرسنل لازم را برآورد نموده و از متقاضیان ثبت نام می نماید.

در سازمان بعد از پایان یافتن زمان فراخوان مدارک و اطلاعات متقاضیان بررسی می شود و طبق شرایط مدارک آن ها رتبه بندی می شود و در صورت کامل بودن مدارک و داشتن شرایط لازم مجوز صادر می شود و افراد می توانند فعالیت خود را شروع کنند.

قوانین مربوط به کارگزاری ها

به موجب ماده ۲۹ قانون بازار، صلاحیت حرفه ای اعضاء هیئت مدیره و مدیران، حداقل سرمایه، موضوع فعالیت در اساسنامه، نحوه گزارش دهی و نوع گزارش های ویژه حسابرسی کارگزاران، باید به تائید سازمان برسد و نحوه ثبت شرکت کارگزاری رعایت شود.

بر اساس ماده ۳۸ قانون بازار در صورتی که کارگزار، درخواست کناره گیری موقت یا دائم از فعالیت خود را داشته باشد، باید مراتب را به سازمان، کانون و نیز بورس مربوطه اعلام نموده و مجوز فعالیت خود را نزد کانون تودیع نماید.

مطابق ماده ۱۰ دستورالعمل اجرایی معاملات، سفارشاتی که توسط کارگزار به سامانه معاملات وارد می شوند، حداقل باید شامل این موارد باشند: نماد معاملاتی، تعیین خرید یا فروش، نوع سفارش، حجم سفارش، شرایط قیمتی، کد معاملاتی و اعتبار زمانی سفارش.

چه شرایطی برای دریافت و اجرای سفارش مشتریان لازم می باشد؟

شرایط ثبت شرکت کارگزاری, احراز هویت مشتری یعنی کسانی که می خواهند در بازار بورس فعالیت کنند بر عهده کارگزاری ها می باشد زیرا کارگزار به تمامی معاملات و سهام های افراد دسترسی دارد. با توجه به وجود قانون و مقررات کارگزاری ها با دریافت مدارک و اطلاعات افراد و احراز هویت و بررسی آن ها اجازه شروع فعالیت به مشتری را می دهند. کارگزاری ها باید تمامی مدارک و اطلاعات افراد را نگهداری کنند.

چگونگی ثبت شرکت کارگزاری

شرکت های کارگزاری نیز مانند همه شرکت های دیگر در دو نوع می توانند فعالیت کنند که عبارت اند از: شرکت با مسئولیت محدود و شرکت سهامی خاص. در ادامه به طور خلاصه به تعریف این دو نوع شرکت می پردازیم.

ثبت شرکت کارگزاری با مسئولیت محدود

به شرکت هایی که سرمایه شرکا به قطعات کوچک تر تقسیم نمی شود و هر یک از شرکا به میزان سرمایه خود در شرکت مسئولیت دارند شرکت با مسئولیت محدود گفته می شود. برای تأسیس این نوع شرکت حداقل به دو نفر نیاز می باشد.

مدارک ثبت شرکت کارگزاری با مسئولیت محدود

• وجود حداقل ۲نفر عضو
• حداقل سرمایه لازم یک میلیون ریال
• تعهد با پرداخت کل سرمایه
• شناسنامه و کارت ملی کلیه اعضا
• اصل گواهی عدم سوءپیشینه کیفری
• امضاء اقرارنامه
• مجوز در صورت مجوزی بودن موضوع بنابراعلام کارشناس اداره ثبت شرکت ها

برخی نکات در رابطه با شرکت کارگزاری با مسئولیت محدود

شرکا فقط به میزان سرمایه خود در برابر زیان ها و تعهدات شرکت مسئولیت دارند. همچنین هرچه سرمایه افراد در شرکت زیاد باشید تأثیر رأی آن ها نیز در تصمیمات شرکت بیشتر خواهد بود. همان طور که در قسمت بالا گفتیم سرمایه در این شرکت ها تقسیم نمی شود.

در هنگام انتخاب اسم برای شرکت با مسئولیت محدود حتماً باید عبارت “با مسئولیت محدود” به کار برده شود. بر اساس قانون مفاد ماده ۹۵ قانون تجارت نباید اسم هیچ یک از شرکا در نام شرکت به کار رفته شود زیرا در چنین حالتی شریکی که اسم او در اسم شرکت قید شده است، در مقابل اشخاص ثالث حکم شریک ضامن در شرکت تضامنی را خواهد داشت.

ثبت شرکت کارگزاری سهامی خاص

در شرکت سهامی خاص برخلاف شرکت مسئولیت محدود سرمایه سرمایه گذاران به قسمت های کوچک تر یعنی سهام تقسیم می شود و در این نوع شرکت ها مسئولیت افراد در مقابل قرض ها و تعهدات شرکت فقط به اندازه میزان سهام اسمی آن ها می باشد.

مدارک ثبت شرکت کارگزاری سهامی خاص

مدارک ثبت شرکت کارگزاری سهامی خاص به شرح زیر می باشد:

• وجود ۳ نفرعضو به همراه ۲ نفر بازرس(بازرسین نباید از اعضاء باشند)
• پرداخت ۳۵ درصد از سرمایه بصورت نقدی
• حداقل سرمایه لازم یک میلیون ریال
• تصویر کارت ملی اعضاء
• تصویر شناسنامه کلیه اعضاء
• اصل گواهی عدم سوء پیشینه
• اقرارنامه امضاء شده
• اخذ مجوز در صورت مجوزی بودن موضوع
• تنظیم وکالتنامه به نام وکیل در صورتی که امور توسط وکیل انجام پذیرد.

برخی نکات در رابطه با شرکت کارگزاری سهامی خاص

حداقل سرمایه مورد نیاز برای ثبت شرکت سهامی خاص ۱۰۰ هزار تومان می باشد. برای ثبت شرکت سهامی خاص به حداقل ۳ سهامدار نیاز می باشد. بعد از این که شرکت سهامی خاص خود را ثبت کردید سهام این شرکت در بازار بورس قابل خرید و فروش نخواهد بود بلکه توسط مردم معامله می شود.

جهت کسب اطلاعات بیشتر در خصوص ثبت کارگزاری بورس و هزینه ثبت شرکت کارگزاری می توانید با کارشناسان ما در ثبت شرکت ذهن ناب تماس بگیرید.